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第四届浦江法治论坛论剑上市公司合规管理
 

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责任编辑: admin 发布日期: 2018-11-7 11:35:29
    11月3日至4日,在上海举行的第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛上,专家们分析指出,在全面依法治国的深入推进下,公司合规管理、风险防控与公司治理已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础,其中,合规管理与风险防控更是上市公司生死存亡的关键。

领导、专家共同寻求突破之路

    本次会议主题为“上市公司合规管理与公司价值”,政府部门有关领导、法学领域知名学者、法律、财务、金融和其他服务机构负责人及上市公司董事长、总经理等近300人齐聚上海世博源星动力空间,以主题报告、论文交流、圆桌讨论、对话交流、联谊活动等多种形式,从理论、制度和实践层面全面探讨上市公司合规管理的内涵、问题、对策及建议,风险控制及其对公司治理的影响,共同寻求中国法治建设的突破之路。

    浦江法治论坛名誉主席、全国人大常委会法律委员会原副主任委员王茂林主席在论坛致辞时指出,合规,就是符合规章制度,符合国务院和地方政府制定的法规,这是最起码的,再上一个层级,就是要依法治理企业,企业的全部环节,从营销、企业管理、企业经营管理人员的使用,都要合规管理。

    王茂林认为,企业合规是企业社会责任的一部分。尽管上市公司面临众多问题,但合规仍然是需要重点关注的内容。我们要鼓励上市公司和所有企业实事求是地展开企业合规实践,同时希望证券监管部门和监管人员要依法依规。两方面形成合力,中国上市公司的合规经营将取得积极进展。


    全国政协常委、上海市政协副主席、教授周汉民在会上做了专题报告,他回顾了中国改革开放四十年以来的法制建设历程,以及取得的巨大进步。他表示,中国首届中国国际进口博览会再次用实质性举措向世界表明中国进一步推动深化改革开放的决心。
他向与会的全体法律人法学人、理论界、实务界的同仁,提出了四点建议:一是法律应应对百年之未遇大变局。针对法律的深刻、全面的变化,认真梳理相关法律法规,提出中国在改革世贸组织问题上的中国建议。二是法律界应做好应对智能经济时代的创新创业。三是应尽快研究独立的自贸区法,以此实现中国更大的改革开放。四是加强中国经济层面上重大问题的相关立法。中国民营经济的社会贡献很大。只有通过民营经济的立法,才能有效保障民营经济的发展。周汉民的演讲凸显了国际贸易合规和民营经济合规中“法律法规”的重要性。

    浦江法治论坛主席、中国人民大学原党委书记、法学院教授程天权给论坛发来了贺信。程天权在贺信中表示,中国法治建设与时俱进,长足发展。但一切进步与成长都不是一帆风顺的。政府需要外脑智库的资政和建议,社会与市场需要规范和引导,公众与团体需要明辨和提高,困难与挑战需要应对和办法。总之,法治建设在路上,良法善治方兴未艾,同仁仍需殚精竭虑奉献才智,形成推进之力量。

    中国人民大学法学院教授、博士生导师王旭在发言中表示,上市公司是我们从富起来到强起来最重要的社会细胞,对企业而言,尤其作为公众公司最基本的社会责任就是干净、有效、透明。


    浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授朱国华做了《企业合规:中国法治建设的微观突破口》的主题报告。他在报告中指出,企业合规不是一个高大上的事,而是企业可以身体力行的日常事务。企业合规不仅可以促进法律的落地,反过来还可以促进法律的完善。企业合规是中国法治的微观场景和中国法治建设的微观突破口。中国企业合规的理论与实践任重而道远。浦江法治论坛倡议更多学科参与到企业合规的理论与实践中来,期待更多的合规实践利益相关各方投身到企业合规的建设中来,从而凝炼企业合规共识,推动中国企业合规理论与实践的良性互动,促成中国企业合规事业的大发展。

    北京新世纪跨国公司研究所研究员丁继华,以今年发生的商业案例,阐释了企业合规的重要性。另外,从他所在的北京新世纪跨国研究所的咨询实操出发,分享了企业合规的导入和完善实践。


    中国人民大学法学院教授、《法学家》杂志社社长史际春在主题演讲中具体阐释了“企业合规:合什么规、怎样合规”,指出企业合规的过程中也要看企业合的什么规,要分析特定的法律法规是良法还是恶法,特定的法律法规是滞后还是太过超前。良法善治是企业合规的重要前提。企业合规要实事求是,要在企业合规的成本收益上适当权衡。

    中国上市公司协会独立董事专业委员会主任、清华大学法学院教授、博导汤欣教授以“合规协调员与公司治理”为题透视了美国合规协调员的法律渊源和实践援引,探讨了合规和公司治理的关系。

    上海证大集团董事长戴志康认为,法治必须是善法,整个社会的精神面貌和品德水准很重要。他强调企业合规异常重要,合规是企业应该履行的社会责任,浦江法治论坛应可以进一步深化企业合规的理论与实践研究。

    上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导朱国泓认为,中国当前企业合规的最大问题是缺乏合规共识,特别是在企业合规是什么,企业合规为什么重要,企业怎样合规有利有效这三个问题上还未达成共识。他呼吁:社会有志之士加入到企业合规知识生产和传播平台的公益活动中来,通过广泛联系各学科的研究人士,广泛联系企业合规实践的利益相关各方,加强企业合规知识的生产和传播,将企业合规最基本的知识,上升为企业合规共识的关键。

    上海文化艺术品鉴促进会执行会长张耀伟在主题报告中重点探讨了现阶段上市公司的合规文化建设问题。

    中国人民大学法学院教授王旭指出,企业合规本质上是企业文化的塑造,企业要在现代商业精神里建构起法理型的统治;政府职能要转变,通过有所为、有所不为,正确定位自己的角色,以促进企业学会自我规制,建立起全过程的风控体系,在法治的框架内获得更良性的发展。

    中国十大杰出CEO胡海平认为,中小企业要反思自己,加强学习,合规经营。他还呼吁法治机构和同仁都能够切实帮助中小企业做到创新和与时俱进。

    中共中央党校教授、中国行为法学会企业治理研究分会副会长、秘书长王伟在主题演讲中提出了资本信用建设的四个关键问题,首先要强化信用的价值引领,不仅企业要诚信,上市公司、各类中介机构和投资者等各类主体都要诚信;其次,要强化信用信息的传导机制,让社会公众能够了解信用主体的相关状况;第三,要强化失信惩戒机制,让市场信用机制更有效的发挥;第四个关键是要强化信用共识,做到企业自治、行业自律、行业监督和政府监管四位一体。

    钦点智库创始人、理事长、教授陈柳钦认为,合规不仅是法律问题,而是立体的,包括人合规、企业合规、上市公司合规、行业合规、城市合规、政府部门合规、国家合规等方方面面。道德文化方面的规矩、法规制度层面的规则及科学层面的规律都要“合”。

    华东政法大学金融法学教授祁群认为,商业银行的经营风险管理做的比较好,但合规风险管理做的还很不够。合规风险管理最高一层是“我要”,银行的领导层要率先自我监督、自我监管,在制度层面要做到产权清晰,完善奖惩机制。

    活动还举行了合规问题圆桌论坛,论坛由丁继华主持,史际春、汤欣、张耀伟、朱国泓、崔永东、夏善晨、赵复军几位专家参加了讨论,大家结合各自深入研究和熟悉的领域,从理论、制度和实践各层面全方位讨论了合规问题,涉及到质量安全、环境保护、贸易管制、反垄断、第三方合规管理,反洗钱、内幕交易和信息披露的合规,一般数据的合规还有资产黑名单、清单上的合规,还有企业和政府之间怎么互动这些话题,并就强化合规管理与上市公司加强品牌建设、高质量发展提出了各自的建议。

从“要我合规”到“我要合规”

    会上,还举行了中国行为法学会企业治理研究分会的《中国企业信用建设报告》2017-2018年的新书发布仪式。并举行了优秀论文颁奖仪式。朱国泓的《论中国企业合规共识的阙如、共建与企业合规共同知识的达成》等10篇论文获奖。全国政协常委、上海市政协副主席、教授周汉民为论文获奖者颁奖。


    大会还举行了合规共识圆桌论坛,论坛由陈柳钦主持,申君乔、胡海平、王伟、朱国华、欧阳君山、王旭、石新中几位专家参加了讨论。大家认为,合规要以人为本,企业合规、公司合规都要遵守诚实、信用的黄金规则,既要依法治国、又要以德治国,用价值观来凝聚共识,建立信息传递机制。最后,大家就形成共识之后如何执行提出了自己的建议,要通过有效的程序和机制不断促进共性知识的形成和传播,形成标准、形成习惯,让合规的观念逐步成为企业自觉的需求,完成从“要我合规”到“我要合规”的转变。

论坛促进经济发展和法治建设

    浦江法治论坛2015年成立于上海。论坛在中国人民大学、同济大学、华东政法大学、上海陆家嘴金融贸易区管委会(现上海陆家嘴金融城发展局)、中国金融信息中心的指导下已经成功举办了三次大型高端研讨会。


    此次论坛还举行了“中国上市公司合规战略论坛”、“中国上市公司合规战略联盟”、“985高校校友法律联盟”、“浦江法治大讲堂”的揭牌仪式,将开幕仪式推向高潮。

    浦江法治论坛副主席、中国人民大学上海校友会秘书长殷辉表示,中国人民大学在法学这个领域,一直在耕耘,一直在推进我们中国的法治建设,从理论到实践,人民大学的校友在这方面做了很多的工作,希望浦江法治论坛这个平台在上海、在长三角、在华东能够结出更加绚烂的花朵,为促进长三角进一步的融合、促进华东地区经济发展和法治建设做出更加有益的探索。

    中国产业升级网总裁徐爱华代表会议承办方欢迎大家来到上海星动力空间参加论坛,中国产业升级网作为目前中国最具创新影响力的产业集成服务平台,携手近千家上市公司,正在为区域的转型发展和各界投资企业在全国的投资布局,贡献我们的价值和力量。

    本次论坛由浦江法治论坛组委会、中国人民大学法学博士后流动站、中国人民大学法学院、中国人民大学公共治理研究院、中国人民大学上海校友会和中国金融信息中心主办,中国创造学会、中国行为法学会企业治理研究分会、中华全国律师协会合规委员会、华东政法大学司法学研究院、中国产业升级网、同济大学发展研究院、同济大学法学院、复旦大学北京校友会、同济大学商会行业协会发展研究中心、同济大学经济政策与法律研究中心共同主办,由雅马哈发动机(厦门)信息系统有限公司、上海沪元律师事务所、上海浦东国际金融学会、华东师范大学企业合规研究中心、中国师董会、上海强墒文化传播有限公司、上海新沪商联合会、中国产融城发展联盟、壹会网协办,由中国产业升级网、上海星动力科创空间、中国人民大学上海校友会法律专业委员会、浦江法律服务联盟、中国人民大学法学博士后联谊会承办,三少集团、上海市杭州商会等提供特别支持。